Sind Aktien Optionen Marginable

Nicht marginable Wertpapiere Was sind nicht marginable Wertpapiere Wertpapiere, die nicht an einer bestimmten Brokerage oder einem Finanzinstitut gekauft werden können. Einige Klassen von Wertpapieren, wie die jüngsten Börsengänge (IPOs), Over-the-Counter Bulletin Board Aktien und Penny Aktien. Sind nicht erstattungsfähig durch Dekret des Federal Reserve Board. Andere Wertpapiere, wie Aktien mit Aktienkursen unter 5 oder mit extrem hohen Betas. Kann nach dem Ermessen des Maklers selbst ausgeschlossen werden. Nicht marktgängige Wertpapiere müssen 100 von den Anlegern Eigenkapital finanziert werden, und Bestände an nicht marginierbaren Wertpapieren nicht zu den Anlegern Margin Kaufkraft hinzufügen. BREAKING DOWN Nicht marginable Securities Die meisten Brokerfirmen haben ihre eigenen internen Listen von nicht marginierbaren Wertpapieren, die Anleger online finden können oder indem sie ihre Institutionen kontaktieren. Diese Listen werden im Laufe der Zeit angepasst, um Veränderungen der Aktienkurse und der Volatilität widerzuspiegeln. Das Hauptziel, einige Wertpapiere von Margin-Anlegern zu befreien, besteht darin, das Risiko zu lindern und die Verwaltungskosten der übermäßigen Margin-Anrufe zu kontrollieren, was üblicherweise volatile Aktien mit unsicheren Cashflows sind. Marktfähige Aktienbestände, die von der Federal Reserve und einem Investoren-Broker als geeignet anerkannt wurden Zur Bereitstellung von Sicherheiten für Margin Debt. Die Einlage von marginierbaren Aktien (oder sonstigen marginierbaren Wertpapieren) in einem Margin-Konto ist ein effektiver Weg für einen Investor, die Finanzierungskosten zu reduzieren. Die Kriterien, um sicherzustellen, dass Wertpapiere als Sicherheiten für Margin Debt geeignet sind, können jedoch sehr streng sein. Die Federal Reserve hat ein Minimum an Standards für marginable Aktien, aber ein Broker kann wählen, strengere Standards zu setzen. Copyright Kopie 2017 WebFinance, Inc. Alle Rechte vorbehalten. Unerlaubte Vervielfältigung, ganz oder teilweise, ist streng verboten. Marginable DEFINITION von Marginable Eine Sicherheit ist marginable, wenn sie über eine Vermittlungsstelle oder ein anderes Finanzinstitut gehandelt werden kann. Wertpapiere mit hoher Liquidität und Marktkapitalisierung sind eher margierbar. Andere Wertpapiere, wie z. B. Aktien, die unterhalb von 5 Share festgesetzt werden, sind nicht margierbar. Die Regeln, unter welchen Wertpapiere die Wertpapiere anwendbar sind und die nicht in der Verordnung T und der Verordnung U der Federal Reserve enthalten sind, Selbstregulierende Organisationen wie die NYSE und die FINRA sind ebenfalls am regulatorischen Prozess beteiligt. Obwohl einzelne Broker ihre eigenen Anforderungen annehmen können, müssen sie mindestens so streng sein wie jene, die gesetzlich vorgeschrieben sind. BREAKING DOWN Marginable Die Unterscheidung zwischen marginable und nicht marginable Wertpapiere besteht aus zwei Hauptgründen. Erstens schützt es Investoren durch die Verringerung der Risiken im Zusammenhang mit der Nutzung von Hebelwirkung. Zweitens schützt es Makler und andere Finanzinstitute, indem sie sicherstellt, dass die Sicherheiten, die sie von den Anlegern erhalten, Mindeststandards der Qualität erfüllen.12 CFR 220.11 - Anforderungen an die Liste der marginierbaren OTC-Aktien und die Liste der ausländischen Margin-Aktien. XA7 220.11 Anforderungen an die Liste der marginierbaren OTC-Aktien und die Liste der ausländischen Margin-Aktien. (A) Voraussetzungen für die Aufnahme in die Liste der marginierbaren OTC-Aktien. Die OTC-Margin-Aktie muss, sofern in Absatz (f) dieses Abschnitts nicht vorgesehen, folgende Voraussetzungen erfüllen: (1) Vier oder mehr Händler stehen bereit und führen in der Tat einen Markt für diese Bestände und stellen regelmäßig bona fide Gebote und (2) Der vom Vorstand festgelegte Mindestdurchschnitt für die Bestände beträgt mindestens 5 pro Aktie (3) Die Aktie ist gemäß § 12 des Gesetzes eingetragen Von einem Versicherungsunternehmen gemäß § 12 Abs. 2 Buchst. G des Gesetzes von einer geschlossenen Investment-Management-Gesellschaft, die gemäß § 8 des Investmentgesetzes von 1940 (15 USC 80a - 8), ist ein American Depository Receipt (ADR) eines ausländischen Emittenten, dessen Wertpapiere gemäß § 12 des Gesetzes eingetragen sind, oder ist ein Bestand eines Emittenten, der erforderlich ist, um Berichte nach § 15 (d) des Gesetzes (4) täglich einzureichen (5) Die Aktie ist für mindestens sechs Monate öffentlich gehandelt worden (6) Der Emittent hat mindestens 4 Millionen Kapital, Überschüsse und ungeteilte Gewinne ( 7) Es gibt 400.000 oder mehr Aktien dieser Aktien, die zusätzlich zu Aktien, die von Beamten, Direktoren oder wirtschaftlich Berechtigten von mehr als 10 Prozent der Aktien gehalten werden, ausstehen (8) Es gibt 1.200 oder mehr Inhaber von Rekord im Sinne der SEC-Regel 12g5-1 (17 CFR 240.12g5-1), der Aktien, die nicht Beamte, Direktoren oder wirtschaftliche Eigentümer von 10 Prozent oder mehr der Aktie sind, oder das durchschnittliche tägliche Handelsvolumen dieser Bestände, wie vom Board festgelegt, ist an Mindestens 500 Aktien und (9) Der Emittent oder ein Vorgänger in Zinsen besteht seit mindestens drei Jahren. B) Voraussetzungen für eine fortgesetzte Einbeziehung in die Liste der marginierbaren OTC-Bestände. Die OTC-Margin-Aktie muss, sofern in Absatz (f) dieses Abschnitts nicht vorgesehen, die folgenden Voraussetzungen erfüllen: (1) Drei oder mehr Händler stehen bereit und führen in der Tat einen Markt für diese Bestände und stellen regelmäßig bona fide Gebote und (2) Der vom Vorstand festgelegte Mindestdurchschnitts-Geldpreis dieser Aktien beträgt mindestens 2 pro Aktie (3) Die Aktie ist gemäß Absatz (a) (3) registriert ) (1) Der Emittent hat mindestens 1 Million Kapital-, Überschuss - und ungeteilte Gewinne (6) Es gibt 300.000 oder Mehr Aktien dieser Aktien, die zusätzlich zu Aktien, die von Beamten, Direktoren oder wirtschaftlich Berechtigten von mehr als 10 Prozent der Aktien gehalten werden, und (7) weiterhin 800 oder mehr Inhaber von Rekord im Sinne von SEC Rule 12g5- 1 (17 CFR 240.12g5-1) der Aktie, die nicht Beauftragte, Direktoren oder wirtschaftliche Eigentümer von 10 Prozent oder mehr der Aktie sind, oder das durchschnittliche tägliche Handelsvolumen dieser Aktien, wie vom Board festgelegt, ist an Mindestens 300 Aktien. C) Voraussetzungen für die Aufnahme in die Liste der ausländischen Margin-Aktien Sofern in Absatz (f) dieses Abschnitts nicht vorgesehen ist, muss eine ausländische Sicherheit die folgenden Anforderungen erfüllen, bevor sie in die Liste der ausländischen Margin-Aktien gelegt wird: (1) Die Sicherheit ist eine Eigenkapitalsicherheit, die zum Handel auf oder über die Anlagen aufgeführt ist Einer ausländischen Wertpapierbörse oder eines anerkannten ausländischen Wertpapiermarktes und ist seit mindestens sechs Monaten an einem solchen Börsen - oder Marktmarkt tätig (2) Tägliche Zitate für Gebots - und geforderte oder letzte Verkaufspreise für die Sicherheit der ausländischen Wertpapierbörse oder ausländischen Wertpapiermarkt, an dem die Wertpapiere gehandelt werden, steht den Gläubigern in den Vereinigten Staaten nach einem elektronischen Zinssystem (3) kontinuierlich zur Verfügung. Der Gesamtmarktwert der Aktien, deren Eigentum uneingeschränkt ist, beträgt nicht weniger als 1 Mrd. (4) Das durchschnittliche wöchentliche Handelsvolumen dieser Sicherheit während der vorangegangenen sechs Monate beträgt entweder mindestens 200.000 Aktien oder 1 Million und (5) Der Emittent oder ein Vorgänger in Zinsen besteht seit mindestens fünf Jahren. D) Voraussetzungen für eine fortgesetzte Aufnahme in die Liste der ausländischen Margin-Aktien Soweit in Absatz (f) dieses Abschnitts nicht vorgesehen, muss eine ausländische Sicherheit die folgenden Voraussetzungen erfüllen, um auf der Liste der ausländischen Margin Stocks zu bleiben: (1) Die Sicherheit erfüllt weiterhin die Anforderungen nach den Absätzen (c) (1) und (2) dieses Abschnitts (2) Der Gesamtmarktwert der Aktien, deren Eigentum uneingeschränkt ist, beträgt nicht weniger als 500 Millionen und (3) Das durchschnittliche wöchentliche Handelsvolumen dieser Sicherheit in den vorangegangenen sechs Monaten ist entweder mindestens 100.000 Aktien oder 500.000. (E) Auszug aus der Liste. Der Vorstand hat in regelmäßigen Abständen aus den Listen jegliche Bestände zu entfernen, die: (1) aufhört zu existieren oder von denen der Emittent nicht mehr existiert oder (2) nicht mehr im Wesentlichen den Bestimmungen der Absätze b) oder d) dieses Abschnitts entspricht Definition der OTC-Margin-Aktie (F) Ermessensbefugnis des Vorstandes Ohne Rücksicht auf andere Absätze dieses Abschnitts kann der Vorstand aus der Liste der marginierbaren OTC-Aktien und der Liste der ausländischen Margin-Aktien eine Eigenkapitalsicherheit hinzufügen oder ausschließen, wenn dies im Urteil des Vorstands erforderlich ist, Im öffentlichen Interesse angemessen. G) rechtswidrige Vertretungen. Es ist für jeden Gläubiger rechtswidrig, eine Vertretung vorzunehmen oder zu begründen, dass die Einbeziehung eines Wertpapiers in die Liste der marginierbaren OTC-Aktien oder die Liste der ausländischen Margin-Aktien ein Beweis dafür ist, dass der Vorstand oder die SEC In irgendeiner Weise die Verdienste oder die Genehmigung für diese Sicherheit oder irgendwelche Transaktionen darin verliehen. Jede Aussage in einer Werbung oder einer anderen ähnlichen Mitteilung, die einen Verweis auf den Vorstand in Verbindung mit den Listen oder Aktien auf diesen Listen enthält, ist eine rechtswidrige Vertretung. Dies ist eine Liste der Abgeordneten des Vereinigten Staaten-Kodex, der Statuten zu den großen, öffentlichen Gesetzen und den Präsidentenbelegen, die für dieses CFR-Teil Rechtsbefugnis erbringen. Es ist nicht garantiert, genau oder aktuell zu sein, obwohl wir die Datenbank wöchentlich aktualisieren. Weitere Einschränkungen der Genauigkeit werden auf der GPO-Site beschrieben. United States Code U. S. Code: Titel 15 - GESCHÄFT UND HANDEL